Источник: Электронный каталог отраслевого отдела по направлению «Юриспруденция»
(библиотеки юридического факультета) Научной библиотеки им. М. Горького СПбГУ
Понятие «подлог документов» /
Э. Ф. Шаяхметова.
Шаяхметова, Э. Ф.
2004 Аннотация:Опубликовано: Вестник ТИСБИ. — 2004. — № 3. Полный текст документа:
Понятие «подлог документов»
Э.Ф. Шаяхметова, Академия управления «ТИСБИ»
Подлог документов представляет собой распространенное общественно опасноедеяние, имеющее характерные индивидуальные особенности, отличающееся от иныхпреступных посягательств. Понятие «подлог документов» по своему содержаниюохватывает преступления, сущность которых заключается в фальсификацииофициальных документов или иных предметных носителей информации. Подлогдокументов также структурно входит в ряд законодательно определенных деяний,выступая в качестве способа совершения преступления, конституционногопризнака преступных действий.
В Уголовном кодексе российской Федерации прямо предусматривается наказуемостьследующих видов подлога документов:
- фальсификация избирательных документов, документов референдума или неправильный подсчет голосов (ст. 142);
- изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186);
- изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт или иных платежных документов (ст. 187);
- подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233);
- служебный подлог (ст. 292);
- фальсификация доказательств (ст. 303);
- подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст. 327).
Более 20 общеуголовных составов преступлений содержат прямое иликосвенное указание на подлог документов в числе действий (признаков) объективнойстороны, конструктивного способа совершения преступления или квалифицирующегообстоятельства. Так, ст. 198 (уклонение гражданина от уплаты налога) одним изспособов уклонения от уплаты налога предусматривает включение в декларациюзаведомо искаженных данных о доходах или расходах; ст. 306 (заведомо ложныйдонос) к квалифицирующим признакам состава преступления относит искусственноесоздание доказательств обвинения и т. д.
Таким образом, понятие «подлог документов» объединяет целый класс различныхпреступных посягательств. В связи с этим, подлог документов как научнаякатегория имеет определенное теоретическое и практическое значение. В однихслучаях данное понятие выполняет роль подхода, ориентира, в других – подлогдокументов используется как унифицированный термин, применяемый в числе иныхпризнаков конкретного деяния.
Указанные обстоятельства требуют уяснения понятия «подлог документов»,применяемого в науке уголовного права.
Одним из подходов к раскрытию понятия «подлог документов» является отнесениеподлога к разновидности противоправного обмана.
По мнению сторонников данного подхода, обман при подлоге осуществляется вопределенных материальных предметах – документах и может относиться либо ксодержанию документа, либо времени или месту его составления. Подлог документовв данном случае определеют как общественно опасное, умышленно совершенноедействие, заключающееся в искажении истины в документе и причиняющее ущербдеятельности государственного аппарата, а также иным государственным,общественным и личным интересам или благам.
В.С. Постников считает, что подлог документов – это особый овеществленный(материальный) обман, воплощенный в фальшивом документе. По его мнению, подлог –это «форма преступного обмана, заключающегося в искажении информации иосуществляемого путем противоправного создания официальных документовопределенного вида (изготовление, изменение) или посредством противоправногообращения с документами, содержащими ложную информацию (выдача, сбыт,использование)».
Однако с такой трактовкой понятия «подлога документов» следует согласитьсялишь с некоторыми оговорками. Действительно, обман – это сообщение заведомоложных сведений или заведомое сокрытие обстоятельств, сообщение которыхобязательно с целью введения в заблуждение другого лица. Между тем, толькоискажение подлинности документа или непосредственное создание ложного документанельзя считать совершившимся или совершающимся обманом. Субъект, толькофальсифицируя документ, не вводит никого в заблуждение. Обманом, в том числе«овеществленным», следует считать использование подложного документа, введениеего в обращение .
К тому же не всякое обманное использование (а равно и подделка) документаявляется подлогом в уголовно-правовом значении. Подлог частных документов пообщему правилу не считается преступлением и при определенных обстоятельствахобразует обман как способ совершения иного преступления. Не является подлогомдокументов подделка официальных бумаг или бланков, не обладающих правовой силойприменительно к субъекту их использования.
Так, Октябрьским районным народным судом Ленинграда Рогинский был признанвиновным в том, что систематически совершал подделки выдаваемых государственнымиучреждениями документов и использовал заведомо подложные документы для доступа кархивным материалам и публикациям. Президиум Санкт-Петербургского городскогосуда приговор в отношении Рогинского отменил и дело прекратил ввидуотсутствия в его действиях состава преступления, указав следующее:согласно ст. 196 УК РСФСР, уголовная ответственность за подделку и использованиеподдельных бланков наступает только в том случае, если указанные в документах(бланках) обстоятельства устанавливают какие-либо юридические факты, то естьпредоставляют права или освобождают от обязанностей. Как видно из материаловдела, ученым историком Рогинским составлялись на бланках учреждений заявки,ходатайства, по сути, просьбы о допуске в архивы для работы. Этиходатайства нельзя отнести к подделке, использованию документов и бланков,предусмотренных в ст. 196 УК РСФСР, поскольку никаких юридических фактов они неустанавливали .
Отнесение подлога документов к более общему понятию обмана хотя и углубляетпредставление о данном явлении, однако, в конечном счете, не конкретизирует его.Обманные действия присущи многим видам противоправного деяния. Указание напризнак обмана при определении подлога документов позволяет лишь причислить егок определенному виду аморальных, злоумышленных действий, среди которых подлогзанимает не единственное место. Следует также подчеркнуть, что отождествлениеобмана и подлога документов не способствует правильной квалификации некоторыхпреступлений, включающих обман в качестве признаков состава (в частности, ст.141 «Воспрепятствование осуществлению избирательных прав или работеизбирательной комиссии», ст. 159 «Мошенничество», ст. 165 «Причинениеимущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием», ст. 182«Заведомо ложная реклама», ст. 200 «Обман потребителей» УК РФ и др.), создаетизлишние трудности при разграничении данных преступлений и т.п.
Более того, подлогом документов считается подделка в официальном документесведений, истинных по своей природе. Такую форму подлога можно считать обманомлишь при большой доле условности.
В юридической энциклопедии подлог документов (англ. forgery)определяется как «преступление, заключающееся в подделке подлинных или всоставлении фальшивых документов» . Обозначение подлога документов черезпреступление является не совсем точным. Подлог документов становится преступнымтолько при наличии определенной совокупности необходимых признаков, различныхдля каждого определенного состава. Поскольку подлог документов нередко выступаетлишь способом совершения других преступлений, однозначно относить его кпреступлениям также нельзя. В связи с этим анализируемое определение, строгоговоря, применимо только к специальным видам подлогов, оно не можетрассматриваться как обобщенное теоретическое понятие подлога документов.
Подлог документов – это прежде всего действия, акт сознательногочеловеческого поведения, деятельности. Сущность подлога заключается в совершениидействий определенного характера, определенной направленности. Именно черездействия целесообразно определение подлога документов. Эту позицию разделяютбольшинство исследователей . Однако есть и другие мнения.
В частности, Б.И. Пинхасов считает, что подлог возможен в результатебездействия. В подтверждение данного тезиса он приводит пример исключения присоставлении документа сведений, имеющих правовое значение. Предполагается, чтопротивоправность в этом случае возникает не в момент включения в документтребуемых сведений, а при окончании процесса написания документа. До этогодействия субъектов вполне правомерны, а решимость совершить подлог (посколькуона не материализована) не наказуема.
Обоснование Б.И. Пинхасова построено по законам формальной, а недиалектической логики. В приведенном случае налицо бездействие, сопряженное сактивными действиями (составление документа). Изготовление фиктивного документапутем полного бездействия невозможно, поскольку документ – материальный продукт.Следуя логике, если преступный умысел материализовался после составлениядокумента, то совершенные действия будут являться преступными. Если же фиктивныйдокумент был создан непредумышленно, а после его создания у лица возниклонамерение использовать его, то наказуемыми будут исключительно действия поиспользованию (введению в обращение) подложного документа. Однако если впоследнем случае лицо было лишь пассивным субъектом, то его действия либонепреступные, либо подпадают под признаки другого преступления, напримерхалатности. Иными словами, при подлоге документов бездействие невозможно.
Содержание действий при подлоге документов сводится к изготовлению фиктивногодокумента (полностью или путем частичного изменения) и (или) его использованию.Подлог включает в себя либо изготовление подложного документа, либо егоиспользование, либо обе формы практически одновременно . Понятием«подлог» в широком смысле слова охватывается, во-первых, подделка документов(изготовление фальшивого документа целиком или внесение в подлинный документисправлений или дополнений, содержащих ложные сведения); во-вторых,использование подлинных документов (их предъявление или представление).
Действия по подделке или использованию подложного документа весьмаразнообразны (исправление или уничтожение части текста, внесение дополнительныхданных, проставление чужой подписи, нанесение поддельной печати или штампа,предъявление или представление фальсифицированных документов и т.п.). Здесьважно подчеркнуть, что данные действия являются юридически равнозначными, каждоеиз них образует подлог документов.
Такой подход к понятию «подлога документов» прослеживается и взаконодательстве: должностной (служебный) подлог в соответствии с прежнимзаконодательством (УК РСФСР 1922 г., УК РСФСР 1960 г.), в частности,заключался в составлении и выдаче подложных документов, то есть охватывал иконструктивную часть подлога – последующее использование фиктивногопродукта.
В статье 292 УК Российской Федерации, устанавливающей ответственность заслужебный подлог, действия по использованию подложных документов непредусмотрены. Между тем, подобные действия органически входят в состав другихспециальных подлогов, регламентированных, к примеру, ст. 142, 185, 303 УК РФ. Всамом деле, фальсификация избирательных документов (ст. 142 УК РФ) означает нетолько их заведомое искажение, но и представление этих документов всоответствующие инстанции, введение содержащихся показателей в сводные данные,иное их обращение. Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомонедостоверной информации и иные злоупотребления при выпуске ценных бумаг приусловии причинения крупного ущерба (ст. 185 УК РФ) однозначно предполагаетподложность таких действий, как регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг,изготовление сертификатов ценных бумаг, размещение эмиссионных ценныхбумаг и т.п.
Игнорирование рассматриваемых форм подлога документов, в свою очередь,приводит к ошибочным выводам при квалификации преступлений. Ошибка при этомобычно заключается в том, что использование подложных документов, являющеесяконструктивным способом совершения конкретного преступления, отождествляется ссобственно подделкой (подлогом) документа. Отсюда делается неправильный вывод отом, что подлог документа является органичным признаком состава иногопреступления и не требует самостоятельной квалификации.
Не нуждается в дополнительном обосновании также положение о том, что подлогдокументов может быть совершен только в форме прямого умысла. Данное положениене является спорным в науке уголовного права. Умышленность действий, реализующихподлог документов, — одно из существенных, дополнительно характеризующихпризнаков данного понятия.
Одним из дискуссионных вопросов подлога документов в уголовном праве являетсявопрос об объекте данного преступного посягательства.
В разное время объектами подлога считались: неприкосновенность документов илиудостоверительных знаков, документы, чужое имущество, подлинность и истинностьисходящих от государственных или общественных предприятий, учрежденийдокументов. Вместе с тем, и сегодня в отношении как непосредственного, так иродового объектов подлога документов ученые не пришли к общему мнению. Донедавнего времени общепринятой считалась трехуровневая классификация объектовпреступлений (общий, родовой и непосредственный). После принятия Уголовногокодекса Российской Федерации, структурировавшего преступления в разделы и главы,стала очевидной необходимость выделения дополнительного объекта – видового. Приэтом общим объектом преступлений, предусмотренных УК РФ, является совокупностьвсех охраняемых законом общественных отношений, касающихся прав и свободграждан, правопорядка, государственной безопасности (ч. 1 ст. 2 УК РФ). Подродовым объектом понимается группа однородных и взаимосвязанных между собойобщественных отношений, защищаемых уголовным законодательством. Видовой объектобразует группа отношений, которым причиняется вред или создается угроза вредапреступлениями конкретного вида. Непосредственный объект – конкретноеобщественное отношение, на которое посягает данное преступление.
В некоторых работах была высказана точка зрения о том, что каждый специальныйвид подлога документов имеет свой родовой или видовой объект. Содержаниеданного объекта составляют общественные отношения, на которые посягаютпреступления, входящие в ту же главу и раздел уголовного кодекса, где находитсяконкретный состав подлога документов. «Поэтому едва ли следует признатьтеоретически и практически оправданным попытки конструирования специальногообъекта для различных видов подлога», — пишет Б.И. Пинхасов .
Эта точка зрения является спорной. Обосновывая свои выводы, Б.И. Пинхасовизлишне категорично считает, что непосредственный объект преступления долженсоотноситься с родовым, как часть – с целым. Отсюда все остальные общественныеотношения, лежащие за рамками непосредственного объекта, он рассматривает каквторостепенные.
Думается, что более правильной основой классификации объектовуголовно-правовой охраны «по вертикали» (общий – родовой (видовой) –непосредственный) следует считать соотношение философских категорий «общее –особенное – отдельное». При этом нужно учитывать положение о том, что общее –это сторона, признак, часть отдельного. Вместе с тем, отдельное включает в себяэлементы, не являющиеся общими, оно всегда богаче, конкретнее общего. В связи сэтим для установления специального (общего) для различных подлогов документовобъекта посягательства необходимо определить однородные, одинаковые специальныеотношения, которым причиняется ущерб каждым подлогом.
При определении общего для различных видов подлога документов объектауголовно-правовой охраны необходимо исходить из деления непосредственногообъекта преступления на основной и дополнительный. Под дополнительным объектомследует понимать такое общественное отношение, которое, заслуживаясамостоятельной уголовно-правовой охраны, дополняет основной объект и защищаетсяуголовным законом наряду с ним, так как неизбежно ставится в опасностьпричинения вреда при совершении посягательства на основной объект.
Представляется, что непосредственные объекты различных видов подлоговдокументов относятся к категории сложных. Данные объекты характеризуются тем,что общественные отношения, их характеризующие, находятся в отношенииподчинения. При этом одно из общественных отношений, подпадающее под признакидополнительного или факультативного обстоятельства, является составной частьюдругого отношения, которое выступает в качестве основного непосредственногообъекта. Поэтому есть все основания утверждать о наличии некоторого общего(группового) объекта для различных видов подлога документов, который, в своюочередь, есть объект подлога документов как общего юридического понятия.Данный объект в определенном смысле является видовым объектом различных подлоговдокументов, поскольку объединяет их по признаку общности общественных отношений,которым этими преступлениями причиняется вред.
Вместе с тем, рассматриваемый объект наиболее близко примыкает к основномунепосредственному объекту общего подлога документов, то есть преступления,предусмотренного ст. 327 УК Российской Федерации. Это связано с тем, что даннымсоставом преступления охватываются любые случаи подделки документов, если они неподпадают под признаки других видов подлогов, предусмотренных отдельными нормамиУК РФ.
Сопоставление различных видов подлога документов позволяет заключить, чтообщим (групповым) объектом преступлений данной группы следует считать совокупность общественных отношений, черезкоторые реализуется информационно-удостоверительная функция государственных,муниципальных или иных официальных органов, предприятий, учреждений,организаций. Другими словами, подлог документов всегда нарушает отношения,обеспечивающие нормальную деятельность государственных (негосударственных) илиобщественных структур в части создания документов определенного вида, ихобращения или использования, официального удостоверения фактов, имеющихюридическое значение, и т.п.
Прежде чем перейти к формулировке определения «подлога документов», скажемнесколько слов о его названии. Как известно, для обозначения рассматриваемогоявления, помимо термина «подлог», в уголовном праве используются такие слова исловосочетания, как «подделка», «фальсификация», «изготовление поддельныхдокументов» и др. Наличие нескольких синонимичных терминов всегда вызывает уисследователей стремление находить между ними разницу (часто несуществующую),что приводит к искажению их содержания. Поэтому в любой теории всегда важносвести до минимума (в идеале – до одного) синонимичные понятия.
На сегодняшний день это совершенно равные по смыслу понятия, являющиеся, посуществу, стилистическими синонимами . Как равнозначные, одинаковые по смыслуданные термины употребляются, пожалуй, во всех работах по рассматриваемойпроблематике. Использование законодателем различных терминов при описанииоднородных составов преступлений можно объяснить лишь стремлением найти наиболеевыгодную форму изложения уголовно-правовой нормы. При этом словосочетание«подлог документов» мне представляется наиболее предпочтительным для обозначенияпреступных посягательств по фальсификации либо использованию фиктивныхдокументов.
Вышеизложенное позволяет сформулировать понятие «подлога документов» в сфереуголовного права как противоправныеумышленные действия по изготовлению или использованию поддельных документов,нарушающие информационно-удостоверительную деятельность органов государственнойвласти и управления, предприятий, учреждений, организаций.Надеемся, данноепонятие «подлога документов» более точно отражает соответствующую областьдействительности.
Литература:
- Александрова З.Е. Словарь синонимов русского языка / Под ред. Л.А. Чешко.
- Бюллетень Верховного суда Российской Федерации. — 1993. — № 5.
Cтраница 1
Подложные документы, содержащие заведомо ложные сведения, подразделяются на полностью или.
Понятием подложный документ охватывается также использование хотя и подлинного документа, но принадлежащего др. лицу. Преступление считается оконченным с момента предъявления подложного документа. Для состава рассматриваемого преступления не имеет значения, удалось ли виновному в результате использования подложного документа приобрести к.
Под использованием подложного документа понимается представление или предъявление его в предпр.
Под использованием подложного документа понимается представление или предъявление его в предпр. Подложным признается документ, в к-ром все или часть данных не соответствуют действительности.
По юридической силе различают подлинные и подложные документы. Подлинными считаются документы, выданные в установленном законом порядке с соблюдением всех правил; подложными — документы, оформление или содержание которых не соответствуют истине. Подлинные документы подразделяются, в свою очередь, на действительные и недействительные. Недействительным документ становится в том случае, если он утратил юридическую силу по каким-либо причинам, например истечение срока действия.
По юридической силе различают подлинные и подложные документы. Подлинные документы подразделяются в свою очередь на действительные и недействительные. Недействительным документ становится в том случае, если он утратил юридическую силу по каким-либо причинам, например по истечении срока действия.
Обвиненные в государственной измене на основании подложных документов и лжесвидетельств семеро из подсудимых были приговорены к заключению в крепости сроком от 3 до б лет.
Чтобы придать махинациям вид законности, широко использовались подложные документы. Писались просьбы от имени реально существующих передовиков, которые понятия не имели, в каких целях спекулируют их именами, сочинялись подложные письма об обмене жилплощади и пр. Немало помогли ему творить грязные дела и многие ответственные работники, к которым он обращался с явно незаконными просьбами: одни ему содействовали в расчете на ответную услугу, а другие попросту из чинопочитания и угодничества.
Среди посетителей немало таких, которые приходят с подложными документами. Само собой разумеется, при этих условиях надо быть все-таки начеку. Иногда бывает, что этих лиц тут же и берут. Если кто-нибудь из товарищей заметит, когда какого-нибудь вора тащат в милицию, это может показаться ему не совсем коммунистическим. Я нарочно просидел в приемной, когда не все товарищи знали, что я пришел, как член Ревизионной комиссии, чтобы посмотреть, как происходит прием. Я должен сказать, что там были большой порядок и большая предупредительность как к работающим в ЦК товарищам, чтобы не обременять их лишними делами, так и предупредительность к тем, которые приходят. Я должен засвидетельствовать, что мне неизвестно о том, что в ЦК не по-коммунистически обращались с нашими товарищами.
В целом, схема преступления выглядит следующим образом: подложный документ пускается в финансовый оборот, на его основании, фактически не существующие, либо направляемые в другой адрес, деньги зачисляются на расчетные счета фирм-соучастников. В дальнейшем возможна серия новых перечислений в фирмы следующего уровня, в итоге преступники изымают эти деньги и присваивают их.
УК квалифицируются действия лица, к-рое сознавало, что оно использует подложный документ, и желало этого, при условии, что оно само документ не подделывало. Понятием подложный документ охватывается также использование хотя и подлинного документа, но принадлежащего др. лицу. Преступление считается оконченным с момента предъявления подложного — документа. Для состава рассматриваемого преступления не имеет значения, удалось ли виновному в результате использования подложного документа приобрести к. УК, может быть совершено только с прямым умыслом, когда виновный заведомо сознает подложность документа и желает с его помощью получить к.
В судебном заседании должна быть установлена вина истца в предоставлении ложных сведений и подложных документов. Если вина отсутствует, то поворот решения не производится.
При обыске могут быть обнаружены, например, пишущие машинки, множительная техника, с помощью которых изготавливались подложные документы. В зависимости от обстоятельств обнаруженная множительная техника может быть опечатана, а иногда и изъята для исключения подмены и возможного в дальнейшем экспертного исследования.
IX 1921 он обратился к Советскому правительству с нотой, в к-рой выдвигал ряд обвинений, основанных на подложных документах.
Обратное взыскание вознаграждения на основании недобросовестности со стороны получателя вознаграждения предполагает непременно наличие вины автора, например представление им заведомо подложных документов.
При приеме на работу новый сотрудник должен предоставить работодателю определенный пакет документов. Со своей стороны, работодатель должен их проверить в целях установления подлинности, хотя напрямую такая обязанность в Трудовом кодексе не названа. Тем не менее сделать это необходимо, поскольку нередко желание получить ту или иную работу (должность) толкает кандидатов на предоставление подложных документов, и в результате штат организации пополняется неквалифицированным работником. Что значит «подложный документ», как понять, что документ именно такой и какие действия со стороны работодателя могут последовать, расскажем в данной статье.
Документы, предоставляемые работником
Подложным считается документ, содержащий не соответствующие действительности сведения. Это может быть или фальшивый документ, изготовленный по форме настоящего, или подлинный, но содержащий ложные сведения. В Трудовом кодексе в качестве подложного рассматривается только документ, предъявляемый при приеме на работу и содержащий сведения, необходимые для трудоустройства.
Если документ, предоставленный работником, фальшивый или содержит сведения, не соответствующие действительности, работодатель вправе его уволить по п. 11 ч. 1 ст. 81 ТК РФ — предоставление работником работодателю подложных документов при заключении трудового договора.
Согласно ст. 65 ТК РФ при заключении трудового договора работник должен предоставить:
- паспорт или иной документ, удостоверяющий личность;
- трудовую книжку (кроме случаев заключения трудового договора впервые и трудоустройства по совместительству);
- страховое свидетельство государственного пенсионного страхования (кроме случая заключения трудового договора впервые);
- документы воинского учета (для военнообязанных и лиц, подлежащих призыву на военную службу);
- документ об образовании и (или) о квалификации или наличии специальных знаний (при поступлении на работу, требующую специальных знаний или специальной подготовки);
- справку о наличии либо отсутствии судимости в тех случаях, когда нормативные требования и специфика работы исключают возможность ее выполнения ранее судимыми лицами;
- иные дополнительные документы, представление которых связано со спецификой работы и предусмотрено законодательством (например, медицинское заключение и санитарную книжку).
Запрашивать с работника документы, не предусмотренные законодательством, работодатель не имеет права. Подложным может быть только документ, который работодатель вправе требовать от работника — в частности, любой из перечисленных в ст. 65 ТК РФ или других федеральных законах.
Наиболее часто для получения той или иной должности подделывают документ об образовании — один из основных документов, подтверждающий уровень знаний и квалификацию работника и позволяющий занимать конкретную должность.
Второе по распространенности место среди подложных документов занимает трудовая книжка. Подделка трудовой, как правило, связана с тем, что кандидат хочет скрыть основания увольнения с предыдущих мест работы или отсутствие опыта работы, необходимого для трудоустройства.
Ну и наконец, подделывают медицинские справки, санитарные книжки, различные сертификаты и удостоверения, то есть именно те документы, которые являются основанием для принятия работодателем решения о приеме на работу.
Подложными могут быть и другие документы, которые работник предоставляет в течение трудовой деятельности, например листок нетрудоспособности, документ о повышении квалификации. Однако в данных случаях увольнение по п. 11 ч. 1 ст. 81 ТК РФ уже не допускается.
Действия работодателя при обнаружении подложного документа
Согласно п. 11 ч. 1 ст. 81 ТК РФ работодатель может расторгнуть трудовой договор с работником в случае предоставления им подложных документов при заключении этого договора. И здесь возникает вопрос: как поступить работодателю, если подозрения в подлоге возникли, когда договор еще не подписан? Можно ли отказать в приеме на работу и не заключать трудовой договор? Сначала обратимся к ст. 64 ТК РФ, в силу которой запрещается необоснованный отказ в заключении трудового договора. Обоснованным отказ будет, только если он связан с деловыми качествами работника или если федеральными законами установлены ограничения для работы по той или иной должности.
К сведению
В силу п. 10 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации» под деловыми качествами следует понимать способности физического лица выполнять определенную трудовую функцию с учетом имеющихся у него профессионально-квалификационных качеств (например, наличие определенной профессии, специальности, квалификации), личностных качеств (например, состояние здоровья, наличие определенного уровня образования, опыт работы по данной специальности, в данной отрасли).
Что касается ограничений, к таковым, например, относится запрет занимать должности педагогов для лиц, имеющих или имевших судимость или подвергавшихся уголовному преследованию за определенные преступления (ст. 331 ТК РФ). Отсутствие или наличие судимости подтверждается справками, выдаваемыми в порядке, предусмотренном Административным регламентом Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, утвержденным Приказом МВД РФ от 07.11.2011 № 1121.
Если лицо, претендующее на должность, не предоставило документ, подтверждающий необходимый уровень квалификации и образования, отсутствие ограничений, работодатель может отказать в заключении трудового договора. Если же документ предоставлен, но у кадровика возникли сомнения в его подлинности, отказать в приеме на работу не получится, поскольку одних подозрений недостаточно и факт подлога должен быть подтвержден официально — результатом экспертизы, решением суда, ответом образовательного (иного) учреждения на запрос работодателя и т. п. Таким образом, если при приеме на работу у работодателя возникли подозрения в подложности документа, то отказ в заключении трудового договора не допускается и лицо, которому было отказано, может обжаловать отказ в суд.
Подложный документ об образовании
Итак, документ об образовании и (или) о квалификации или наличии специальных знаний требуется при поступлении на работу, требующую специальных знаний или специальной подготовки. Требовать такие документы при приеме на работу, не требующую специальных знаний, работодатель не имеет права. Если такой документ все же был затребован и оказался подложным, уволить работника по п. 11 ч. 1 ст. 81 ТК РФ у работодателя не получится.
Согласно ст. 60 Федерального закона от 29.12.2012 № 273‑ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (далее — Закон № 273‑ФЗ) в Российской Федерации выдаются документы:
- об образовании и (или) о квалификации, к которым относятся документы об образовании, об образовании и о квалификации, о квалификации;
- об обучении, к которым относятся свидетельства об обучении, об освоении дополнительных предпрофессиональных программ в области искусств, иные документы, выдаваемые организациями, осуществляющими образовательную деятельность.
Обратите внимание
Документы об образовании и (или) о квалификации оформляются на государственном языке Российской Федерации, если иное не установлено Законом № 273‑ФЗ, Законом РФ от 25.10.1991 № 1807‑1 «О языках народов Российской Федерации», и заверяются печатями организаций, осуществляющих образовательную деятельность. Документы об образовании и (или) о квалификации могут быть также оформлены на иностранном языке в порядке, установленном организациями, осуществляющими образовательную деятельность.
Документ об образовании и о квалификации (диплом) подтверждает получение среднего профессионального и высшего образования.
К сведению
Минобрнауки Приказом от 04.07.2013 № 531 утверждены образцы и описание диплома о среднем профессиональном образовании и приложения к нему, а Приказом от 01.10.2013 № 1100 — образцы и описание дипломов о высшем образовании и о квалификации и приложений к ним.
Требования к квалификации работников определяются руководителем организации на основании квалификационных справочников или профессиональных стандартов. При этом положения справочников носят рекомендательный характер, если только требования к квалификации не установлены федеральными законами или иными нормативными правовыми актами.
Так, в силу ст. 46 Закона № 273‑ФЗ право заниматься педагогической деятельностью имеют лица, получившие среднее профессиональное или высшее образование и отвечающие требованиям, указанным в квалификационных справочниках и (или) профессиональных стандартах. А согласно ст. 100 Федерального закона от 21.11.2011 № 323‑ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации» право на осуществление медицинской деятельности имеют лица, получившие высшее или среднее медицинское образование в Российской Федерации в соответствии с федеральными государственными образовательными стандартами и имеющие сертификат специалиста.
Требования к квалификации работников следует установить локальными актами организации (должностными инструкциями, трудовыми договорами), особенно в случаях, когда таких требований нет в федеральных законах и работодатель определяет их самостоятельно.
Изначально информацию о документе об образовании и (или) квалификации работодатель может найти на сайте Рособрнадзора или в Федеральном реестре сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении, правила формирования и ведения которого утверждены Постановлением Правительства РФ от 26.08.2013 № 729 «О федеральной информационной системе «Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении». Кроме этого, работодателю следует направить запрос в соответствующее образовательное заведение. Также можно обратиться с заявлением в правоохранительные органы.
К сведению
Исходя из судебной практики при направлении запросов по поводу подлинности документов об образовании запрашивать с работника согласие на получение персональных данных о нем не обязательно, поскольку изначально эти данные были получены от самого работника, а направление такого запроса обусловлено исполнением трудового договора.
Подложная трудовая книжка
По сравнению с документом об образовании признание трудовой книжки подложной несколько сложнее и имеет свои нюансы. И связано это с тем, что обязанность по ведению и заполнению трудовых книжек лежит не на работнике, а на работодателе. Да и обязанность проверять, соответствуют ли действительности записи в трудовой книжке, для работодателей не установлена, поскольку трудовая книжка — это основной документ о трудовой деятельности и трудовом стаже работника (ч. 1 ст. 66 ТК РФ, п. 2 Правил ведения и хранения трудовых книжек, изготовления бланков трудовой книжки и обеспечения ими работодателей, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003 № 225 (далее — Постановление № 225)). Как правило, стаж или иные сведения, содержащиеся в трудовой книжке, необходимы для органов ФСС и ПФР для начисления пенсии и пособий.
Обратите внимание
При обнаружении поддельной трудовой книжки работодатель может обратиться в правоохранительные органы и если там будет установлено, что данное лицо использует подложный документ для получения пенсий или иных социальных выплат и пособий, оно может быть привлечено к уголовной ответственности за мошенничество (ст. 159 УК РФ).
Тем не менее, если для той или иной должности одним из квалификационных требований является наличие стажа работы по аналогичной или другой должности, записи в трудовой книжке приобретают большое значение.
В настоящее время на территории Российской Федерации применяются трудовые книжки как нового образца (введены в действие в 2004 году), так и ранее установленных образцов 1938 и 1973 годов, которые обладают одинаковой силой и обмену на новые не подлежат.
Действующая в настоящее время форма трудовой книжки и вкладыша в нее была утверждена Постановлением № 225, а введена в действие с 01.01.2004.
Порядок обеспечения работодателей бланками трудовой книжки и вкладыша в нее утвержден Приказом Минфина РФ от 22.12.2003 № 117, согласно которому работодатели обеспечиваются бланками на платной основе на основании договора, заключенного с объединением «Гознак» (изготовитель) или распространителем, который отвечает требованиям, установленным изготовителем. Все бланки трудовой книжки и вкладыша в нее имеют соответствующую степень защиты.
При установлении подложности ключевое значение имеет в первую очередь то, причастен ли работник к подлогу. Например, если поддельный бланк был оформлен первым работодателем при выдаче трудовой книжки, а записи в ней соответствуют действительности, вины работника в этом нет и документ не может быть признан подложным. Также не считается подлогом, если бланк трудовой книжки настоящий, но работодатели на прежних местах работы сделали неточные записи.
Если подобные несоответствия были установлены работодателем до оформления трудового договора, можно предложить работнику оформить дубликат трудовой книжки у предыдущего работодателя или обратиться к прежним работодателям для уточнения записей, не соответствующих действительности.
К сведению
Исправить сведения, внесенные в трудовую книжку, может и новый работодатель — на основании официальных документов, предоставленных работодателем, допустившим неточность.
Помните, что отказать работнику в приеме на работу вы не сможете в любом случае, пока не установите, что трудовая книжка отвечает всем признакам подлога. А установить это с определенностью можно только после экспертизы либо на основании запросов в предыдущие организации, архив или орган ПФР. Как правило, обнаружить подделку при приеме на работу сложно, данный факт выявляется позже, после детального исследования, сличения записей и печатей, обнаружения дописок, подчисток, отсутствия серии и номера трудовой книжки, водяных знаков и т. д.
Кроме того, суды, рассматривая споры об увольнении за предоставление подложной трудовой книжки, принимают во внимание, имели ли значение записи, внесенные в этот документ, для принятия решения о приеме на работу. Например, если согласно квалификационным требованиям, установленным для той или иной должности, занимать ее работник может, только имея некоторый стаж работы, а запись, подтверждающая необходимый стаж, оказалась поддельной — такой документ однозначно будет подложным.
Окончательно же решить вопрос о признании трудовой книжки подложной и законности увольнения из‑за этого довольно часто может только суд.
Увольняем обманщика
Сразу отметим, что предоставление работником подложных документов не отнесено Трудовым кодексом к дисциплинарным нарушениям и соответственно не требует соблюдения процедуры, предусмотренной ст. 193 ТК РФ.
Однако для принятия объективного решения работодателю имеет смысл запросить с работника объяснительную, создать комиссию по расследованию, вызвать свидетелей и т. п. Но делать это не обязательно. Нет и требований по соблюдению сроков выявления подложного документа и сроков увольнения. Тем не менее, затягивать с увольнением, если принято такое решение, не следует. Рекомендуем все же придерживаться сроков, установленных ст. 193 ТК РФ, применяемых при привлечении работника к дисциплинарной ответственности, то есть увольнять не позднее месяца с момента выявления подложности документа.
Основанием для увольнения работника в любом случае будет официальный документ, полученный от образовательных или других учреждений, организаций или органов, в том числе результаты экспертизы, постановление о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного производства и др.
Итак, при возникновении подозрения о подлоге кадровый или другой уполномоченный сотрудник в первую очередь направляет запрос в соответствующий орган. После получения ответа, подтверждающего факт подлога, с работника можно запросить объяснительную. Далее на имя руководителя составляется докладная записка, к которой прилагаются все полученные документы. Приведем образец такой докладной.
Генеральному директору
ООО «Восток» И. И. Иванову
от начальника отдела кадров
П. П. Петровой
Докладная записка
О представлении при приеме на работу
подложного диплома о высшем образовании
Довожу до Вашего сведения, что 10.11.2015 при приеме на работу на должность главного бухгалтера Борисова Марина Владимировна представила в отдел кадров подложный диплом об окончании ННГУ им. Н. И. Лобачевского по специальности «Финансы и кредит». Факт подлога выяснился в результате сверки специалистом отдела кадров Васильевой Н. М. номеров дипломов Борисовой М. В. и Михайлова Н. И., занимающего должность финансового директора ООО «Восток», окончившего тот же факультет того же учебного заведения, при которой обнаружилось их несоответствие.
На основании нашего запроса от 01.12.2015 № 21/к в ННГУ им. Н. И. Лобачевского мы получили ответ, что студент Михайлов Н. И. проходил курс обучения по специальности «Финансы и кредит» с 2000 по 2005 год и получил диплом серии ААА № 598741, а студентка Борисова М. В. с 2000 по 2005 год в данном образовательном учреждении не обучалась.
Прошу принять меры к Борисовой М. В. вплоть до расторжения трудового договора за предоставление работодателю подложных документов.
Приложения:
1. Копия диплома Борисовой М. В.
2. Ответ ННГУ им. Н. И. Лобачевского от 13.12.2015.
Петрова /П. П. Петрова/
Обращаем внимание, что на время установления факта подлога работник не может быть отстранен от работы, поскольку ст. 76 ТК РФ такое основание отстранения не предусмотрено.
Исходя из представленных документов, руководитель принимает решение — и если это решение об увольнении, издается приказ об увольнении, с которым работника следует ознакомить под роспись.
На основании приказа вносятся записи в личную карточку и трудовую книжку, образец которой приведем ниже.
№ Дата Сведения о приеме на работу, переводе на другую постоянную работу, квалификации, увольнении (с указанием причин и ссылкой на статью, пункт закона) Наименование, дата и номер документа, на основании которого внесена запись число месяц год 1 2 3 4 … … … … … … Общество с ограниченной ответственностью «Восток» (ООО «Восток») 5 10 11 2015
Принята на должность главного
Приказ от 10.11.2015
бухгалтера.
№ 06/к 6 17 12 2015
Трудовой договор расторгнут в связи
Приказ от 17.12.2015
с предоставлением работником
№ 10/к
работодателю подложных документов
при заключении трудового договора,
пункт 11 части первой статьи 81
Трудового кодекса Российской
Федерации.
Специалист по кадрам Васильева
МП Ознакомлена. Борисова
В заключение
Еще раз обращаем внимание работодателя на то, что уволить работника по п. 11 ч. 1 ст. 81 ТК РФ (за предоставление подложных документов) можно только при наличии следующих условий: документ предоставлен при приеме на работу, обязателен для предоставления, является подложным и послужил основанием для принятия решения о приеме на работу.
А если подложный документ был предоставлен работником после заключения трудового договора, основанием увольнения будет п. 11 ч. 1 ст. 77 ТК РФ — нарушение установленных Трудовым кодексом или иным федеральным законом правил заключения трудового договора, если это нарушение исключает возможность продолжения работы (ст. 84 ТК РФ).
Также отметим, что работодатель может обратиться в суд за взысканием материального ущерба с работника, которому на основании подложного документа (например, диплома) производились доплаты за специальные знания или стаж, если работодатель сможет доказать, что эти два факта находятся в причинно-следственной связи.
